Начальник Управления комплаенс-контроля

(временная позиция на период декретного отпуска)

Обязанности:

• знать требования законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, правовых актов Международного финансового центра «Астана», FATCA/CRS;
• отслеживать и оценивать комплаенс-риски, с которыми сталкивается Компания, консультировать о возможных вариантах устранения и предотвращения нарушений, в том числе по вопросам внутреннего контроля, программам по реализации ПОД/ФТ;
• осуществлять контроль за предоставлением сведений
  и информации об операциях и клиентах, подлежащих финансовому мониторингу в соответствии с требованиями законодательства РК о ПОД/ФТ;
• выявлять и принимать решения о признании операций клиентов подозрительными, необычными, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам ОД/ФТ, о приостановлении / отказе в проведении операций, а также решений об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами/контрагентами, в случаях и порядке, предусмотренных законодательством РК о ПОД/ФТ и (или) внутренними документами;
• осуществлять надлежащую проверку клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в соответствии с требованиями законодательства РК о ПОД/ФТ и внутренними документами;
• участвовать в процессах автоматизации систем внутреннего учета, сбора данных о финансовых операциях, финансового мониторинга AML и других систем, необходимых в работе подразделения;
• уметь работать в программном обеспечении уполномоченного органа (АРМ СФМ), AML и других программах, используемых в работе подразделения;
• выявлять потенциальные риски, связанные с введенными санкционными ограничениями и информирование о них руководства Компании.

• высшее образование (экономическое, юридическое)
• наличие действующего сертификата (свидетельства) о прохождении обучения в целях ПОД/ФТ
• стаж работы не менее 3-5 лет в сфере ПОД/ФТ и не менее 1 года на рынке ценных бумаг
• знание программ AML, Web-СФМ
• Уровень английского не ниже B2 (Upper Intermediate) ,казахский язык- не ниже среднего уровня
• личные качества: ответственный, целеустремленный, инициативный

• график 5/2, с 09-18 ч
• отпуск 26 дней
• дополнительная мед.страховка
• годовая премия (13 зарплата)
• бонусы по итогам года
• языковые курсы, курсы повышения квалификации